債券、股務人員資格測驗

相關參考書


測驗類別
報考資格
測驗科目、試題題型、測驗時間
合格標準
測驗範圍

測驗類別

測驗類別

測驗方式

測驗日期

簡章發售暨報名期間

債券人員專業能力測驗

股務人員專業能力測驗

筆試

97/3/2

96/12/27~97/01/10

97/9/7

97/07/01~97/07/14

註:

1.    證基會辦理各項專業及基本能力測驗之報名簡章分為企業內控、資產證券化(上午測驗)與債券人員、股務人員(下午測驗)二種。應試人員須依報名表之測驗類別擇一報名。

2.    測驗日期、簡章發售及報名期間,以報名簡章內說明手冊為準。敬請屆時注意網頁最新公告或語音服務專線02-2396-9939#2#4 最新測驗動態報導。

TOP

報考資格

一、得應債券人員專業能力測驗者,須具下列資格之一:

(一)  公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學校畢業者。

(二)  取得證券商業務員資格者。

(三)  取得證券商高級業務員資格者。

(四)  取得投信投顧業務員資格者。

(五)  取得證券投資分析人員資格者。

註: 本測驗僅是專業能力之肯定,若要於證券商從事相關業務,仍應依「證券商負責人與業務人員管理規則」之規定,另取得證券商業務人員資格。

二、得應股務人員專業能力測驗者,須具下列資格之一:

(一)  公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。

(二)  取得證券商業務員資格者。

(三)  取得證券商高級業務員資格者。

(四)  取得投信投顧業務員資格者。

(五)  取得證券投資分析人員資格者。

(六)  從事股務相關工作一年以上經驗者。


TOP

測驗科目、試題題型、測驗時間

債券人員

節次

科目

測驗題目

預備時間

測驗時間

作答方式

第一節

債券市場理論與實務
(含債券法規)

選擇題
50題

12:50

13:00-14:00

採測驗式答案卡作答

第二節

選擇題
50題

14:20

14:30-15:30

 

 股務人員

節次

科目

測驗題目

預備時間

測驗時間

作答方式

第一節

股務作業法規

選擇題
50題

12:50

13:00-14:00

採測驗式答案卡作答

第二節

股務作業實務

選擇題
50題

14:20

14:30-15:30

 

 

TOP

合格標準

測驗類別

合格標準

債券人員

以一科總分達70為合格

股務人員

以二科總分達140為合格


測驗範圍

一、債券人員測驗內容「債券市場理論與實務(含相關法規)」之範圍主要包括下列相關法規:

(一)債券法規(25%)

    • 中央公債經理辦法。
    • 中央公債經售作業處理要點。
    • 中央登錄債券作業要點。
    • 發行人募集與發行有價證券處理準則相關法條。
    • 公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則。
    • 臺灣證券交易所中央登錄公債買賣辦法。
    • 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法
    • 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所債券附條件買賣交易細則。
    • 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法。
    • 證券商從事債券遠期交易之會計處理。

(二)債券市場理論與實務(75%)

    • 總體經濟分析與債券理論。
    • 債券之評價與風險衡量管理。
    • 債券之發行與交易實務。
    • 利率衍生性商品與債券之金融創新。

二、股務人員測驗科目「股務作業法規」之範圍主要包括下列相關法規:

    • 公開發行公司股務處理準則。
    • 公開發行公司出席股東會使用委託書規則。
    • 有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法。
    • 公司法、證券交易法等相關條文。

三、股務人員測驗科目「股務作業實務」之範圍主要包括:

    • 股權管理作業。
    • 公司內部人股權管理。
    • 股東會股務作業。
    • 配股配息作業。
    • 增資股務作業。
    • 股務相關稅務處理。

報名及簡章購買

欲報名參加專業及基本能力測驗者,應先購買應試簡章,並詳閱所載之應試公告暨說明事項。填妥報名表件並檢附相關之學經歷證明,經郵政劃撥報名費用後,一律以通訊報名方式,將前述資料郵寄至證基會測驗中心(地址:台北市中正區南海路三號五樓,郵遞區號:100),即完成報名程序。目前各類專業及基本能力測驗報名費用如下表:

測驗類別

測驗方式

報名費用

債券人員

筆試

750 元

股務人員

750 元

 

資料來源:(證券基金會)