證券投資分析人員、投信投顧業務人員資格測驗

相關參考書


測驗類別
報考資格
測驗科目、試題題型、測驗時間
合格標準
測驗範圍

測驗類別

資格測驗類別

測驗方式

測驗時間 

證券投資分析人員

投信投顧業務員

筆試

季別

測驗日期

簡章發售暨報名期間

97 年第 1 季

97/3/2

96/12/27~97/01/10

97年第 2 季

97/6/1

97/04/01~97/04/14

97年第 3 季

97/9/7

97/07/01~97/07/14

97 年第 4 季

97/12/7

97/10/01~97/10/15

投信投顧業務員

電腦應試

每週一至週五

證券投資分析人員
資格認可測驗

有關測驗手冊及報名表格請至
下載申請表

筆試

定期:

每年5月及11月第2個星期五

不定期:

收到申請函文後45個工作天內舉行測驗,測驗日期另行通知。

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報考資格

一、得應證券投資分析人員資格測驗者,須具下列資格之一:

  • 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者。
  • 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並從事證券相關工作一年以上經驗者。
  • 經投信投顧業務員測驗合格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者(取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之)。
  • 取得證券商高級業務員資格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者(取得高級業務員資格者,前後之工作資歷皆可認列之)。

    註:所稱「從事證券相關工作」係指:
    • 於金融事業(「金融事業」係包括銀行、信用合作社、農會信用部、漁會信用部及郵政儲金匯業局)、證券商、證券金融事業、證券投資信託事業、證券投資顧問事業、證券交易所、證券商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會、會計研究發展基金會、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、保險業從事財務或投資有價證券等專門性業務及其他依證券交易法設立之證券相關事業等從事證券相關之工作者。
    • 於中央銀行金融業務檢查處、票券公司及信用保證基金從事證券相關之工作者。
    • 公開發行公司之財務或股務從業人員、新聞雜誌編採證券新聞人員及辦理公開發行公司財務報告查核簽證之會計師及其助理人員與中華民國會計師公會全國聯合會所屬協審小組人員。
    • 在大專院校講授與應考科目有關學科之教師。
    • 於勞工保險局從事勞工保險基金投資運用業務或於公務人員退休撫卹基金管理委員會從事公務人員退休撫卹基金投資運用相關業務之人員。
    • 於期貨商、期貨交易所從事與證券相關期貨業務之人員。
    • 於「行政院金融監督管理委員會銀行局」或「行政院開發基金管理委員會」從事與證券相關業務工作之人員。
    • 於「行政院金融監督管理委員會檢查局」或「台灣票據交換所」從事與證券相關業務工作之人員。(自94年第3次筆試測驗起適用)

二、得應投信投顧業務員資格測驗者,須具下列資格之一:

  • 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
  • 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
  • 取得證券商業務員資格者。
  • 取得證券商高級業務員資格者。
  • 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。


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測驗科目、試題題型、測驗時間

證券投資分析人員

節次

科目

測驗題目

預備時間

測驗時間

作答方式

第一節

證券法規
(含投信投顧相關法規及職業道德規範)

各科測驗時間為90分鐘,選擇題佔50%,申論題(題數不少於3題)佔50%。

07:50

08:00-
09:30

採答案卷作答

第二節

會計及財務分析

09:50

10:00-
11:30

第三節

投資學

12:50

13:00-
14:30

第四節

總體經濟及金融市場
(含產業經濟)

14:50

15:00-
16:30


投信投顧業務員

節次

科目

測驗題目

預備時間

測驗時間

作答方式

第一節

投信投顧相關法規
(含職業道德)

選擇題
50 題

07:50

08:00-09:00

採測驗式答案卡作答

第二節

證券法規與證券市場

選擇題
100 題

09:20

09:30-10:30

第三節

投資學與財務分析

選擇題
80 題

10:50

11:00-12:30

 

 

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合格標準

測驗類別

合格標準

證券投資分析人員

四科總分達240分,其中任何一科低於40分或與該科實際到考人數平均分數兩者中之孰低者,即屬不合格。

投信投顧業務員

三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規」乙科測驗者,該科成績需達70分。


測驗範圍

證券投資分析人員

1) 證券法規(含投信投顧相關法規及職業道德規範)

  • 證券交易法及其施行細則
  • 公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章。
  • 發行人募集與發行有價證券處理準則。
  • 證券投資信託及顧問法。
  • 證券投資顧問事業設置標準。
  • 證券投資顧問事業管理規則。
  • 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
  • 證券投資信託事業設置標準。
  • 證券投資信託事業管理規則。
  • 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
  • 證券投資信託基金管理辦法。
  • 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
  • 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
  • 證券投資顧問事業從業人員行為準則。

2) 會計及財務分析

  • 損益認列之原則
  • 應收帳款及存貨之評價
  • 關係人交易
  • 固定資產評價與折舊方法
  • 無形資產之評價與揭露
  • 衍生性商品揭露
  • 租賃之表達方法與評價
  • 長期及短期負債
  • 可轉換公司債
  • 各種EPS之意義
  • 解釋每股帳面價值意義。如何計算﹖可否以此作為判斷股票是否值得投資﹖
  • 財務報表之要項及各表關聯
  • 現金流量表之分析
  • 合併報表之分析
  • 外匯風險
  • 財務四表(含比率)
  • 報表分析及比較
  • 比率分析及試算
  • 財務管理分析
  • 財務槓桿分析
  • 合併報表分析
  • 資產負債表相關比率分析
  • 資產流動及非流動分析
  • 負債分析
  • 短期償債能力分析
  • 償債能力分析
  • 現金流量表相關比率分析
  • 資金流程分析
  • 損益表相關比率分析
  • 財務預測
  • 毛利變動分析
  • 營業外收支分析
  • 外匯風險分析
  • 影響本益比高低的因素有那些?

3) 投資學

  • 投資組合(理論、規劃、分析)
  • 資產配置
  • 技術分析
  • CAPM模型(影響股價變動因素、套利定價模式)
  • 股票評價
  • 衍生性金融商品(以國內現行開放之商品為主)
  • 期貨市場
  • 避險
  • 債券投資組合管理
  • 投資組合之風險管理
  • 市場分析與產業分析
  • 效率市場
  • 組合績效評估
  • 客戶所面對風險之態度分析
  • 稅負對投資決策之影響
  • 利率水準決定V.S.利率期限結構
  • 交易制度(如漲跌幅限制、平盤以下不能放空、融資、融券等)

4) 總體經濟學及金融市場(含產業經濟)

  • 利率理論
  • 貨幣市場
  • 債券市場
  • 貨幣供給、銀行體系
  • 中央銀行制度VS貨幣供給
  • 貨幣需求理論VS貨幣流通速度
  • 央行所採取的貨幣政策,主要有哪幾種
  • 財政政策公共投資支出與經濟景氣
  • 經濟成長與景氣循環
  • 國際收支及外匯市場
  • 臺灣、國際金融市場發展概況
  • 失業、通膨、菲力普曲線
  • 物價與失業 <
  • 利率期限結構
  • 時事分析
  • 總體政策之乘數分析
  • 景氣訊號燈所代表之意義

投信投顧業務員

1) 「投信投顧相關法規」(含職業道德規範)

  • 證券投資信託及顧問法。
  • 證券投資顧問事業設置標準。
  • 證券投資顧問事業管理規則。
  • 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
  • 證券投資信託事業設置標準。
  • 證券投資信託事業管理規則。
  • 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
  • 證券投資信託基金管理辦法。
  • 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
  • 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業從事業務廣告及舉辦證券投資分析活動行為規範」。
  • 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
  • 證券投資顧問事業從業人員行為準則。(詳如題庫叢書)

報名及簡章購買

凡參加證基會舉辦之各項資格測驗之報名,應先購買測驗簡章,填妥相關報名表件後及經郵政劃撥方式繳交報名費用,且一律以通訊報名方式郵寄至證基會測驗中心。目前各類測驗報名費用如下表:

資格測驗類別

測驗方式

報名費用

證券投資分析人員

筆試

1250 元

投信投顧業務員

筆試

(一科) 550元
(三科) 750元

電腦應試

(一科) 900元
(三科) 1100元

註:

1. 投信投顧業務員(一)科:經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者,僅須參加「投信投顧相關法規﹝含職業道德規範﹞」乙科測驗之資格報考者

2. 投信投顧業務員(三)科:一般資格參加三科測驗科目報考者。

 

資料來源:(證券基金會)